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“双录”流程存争议

时间:2019/9/27 14:00:43  作者:  来源:  浏览:24  评论:0
内容摘要: 9月27日消息,资本市场的平稳运行和快速发展离不开配套法律制度的规范、引导和保障。完善资本市场基础性制度建设,推动投资者保护体制机制创新,推动有关主体落实投资者保护工作,是建设一个规范、透明、开放、有活力、有韧性的资本市场,使投资者权益得到充分保护的重要保障。  新浪财经与中国...
    9月27日消息,资本市场的平稳运行和快速发展离不开配套法律制度的规范、引导和保障。完善资本市场基础性制度建设,推动投资者保护体制机制创新,推动有关主体落实投资者保护工作,是建设一个规范、透明、开放、有活力、有韧性的资本市场,使投资者权益得到充分保护的重要保障。

  新浪财经与中国证券投资者保护基金有限责任公司联合发布《中国资本市场投资者保护状况白皮书》子报告之《2018年度证券投资者保护制度评价报告》,以期发现我国投资者保护制度建设及落实取得的成效与存在的问题,为证券投资者保护制度体系的建设与完善提供参考依据。

  证券投资者保护制度体系建设主要评价结论:

  通过对2018年度发布的各项证券投资者保护法规制度的内容梳理、对年度投资者保护制度及机制的具体落实情况的总结,结合投保基金公司投资者调查固定样本库采集的投资者对投保制度体系建设的真实满意度数据,我们对2018年度投资者保护制度体系建设情况做出综合评价。主要结论有:

  (一)将投资者保护理念贯穿于各项制度,逐步构建对投资者的全方位立体保护

  在梳理2018年度证券期货法律制度过程中我们发现,此前法律制度中“投资者保护”多以原则性、宗旨性条款出现的情况发生了明显改变。2018年度制定或修订的各类规章中,“投资者保护”出现的频率大幅提升,所占的篇幅也有所增大,具体内容得以细化,如《关于开展创新企业境内发行股票或存托凭证试点若干意见》、《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》以专项条款对投资者保护作出明确规定,《上市公司治理准则》、《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》以条文形式增加了大量保护投资者合法权益的直接性规定等。由此可见,“投资者保护”得到了监管部门的高度重视,这一理念既体现在资本市场基础性制度中,更在创新业务领域中得以强化,监管部门正在以丰富制度供给、提供制度保障的形式逐步构建对投资者的全方位立体保护。

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